美国未经核实清单(UVL)新增14家中国实体


April 3, 2023

作者:刘毅、赵婷婷

华盛顿时间2023年3月23日,美国商务部工业与安全局(Bureaus of Industry and Security,以下简称“BIS”)发布将在未经核实清单中新增11个国家的32个实体,其中包括14个中国实体,名单如下:

Airpart Consolidated Trading

ECOM International (HK)Co., Ltd.

Guangzhou Trusme Electronics Technology Co., Ltd.

HK P&W Industry Co. Ltd.(HKPW)

Jet-Prop International Forwarding (HK) Ltd.

Kesina Services

Lightstar Technology Ltd.

Shandong Yuehaitongxin Keji Ltd.

Shengwei Technology Co., Ltd.

Small Leopard Electronics Co., Ltd.

Solar Way (Hong Kong) Ltd.

Sunway Technology Electronics Ltd.

USETA Tech (HK) Ltd.

Winners Global Trading Co.

一、未经核实清单概述

BIS根据《出口管理条例》(Export Administration Regulations,下称“EAR”)管辖有四个主要清单,即实体清单(Entity List)、被拒绝清单(Denied Persons List)、军事最终用户清单(Military End User List),及未经核实清单(Unverified List,下称“UVL”)。

UVL规定于EAR第744条第6补充案中。如果BIS由于非美国政府控制的原因无法完成对某一外国实体的最终用途核查(end-use check),以证实该实体是否善意(bona fides),即产品最终用途和最终用户有关的合法性和可靠性,那么BIS将把该实体纳入UVL中。被列入UVL的主体主要是通过出口、再出口或在国内转让形式接收涉及EAR项下的管制物项(下称“EAR物项”)的外国实体。

被列入UVL不意味着实体直接违反了美国法律,而是BIS无法通过许可前审查(pre-license check)、装运后核查(Post-shipment Verification)或其他替代性措施来证实该实体的善意,如:

1. 在进行最终用途检查时,实体无法证明受EAR管辖的物项的使用情况

2. 无法确认实体的存在或真实性(例如无法找到或联系到实体)。

3. 因东道国政府当局缺乏合作,无法进行最终用途检查(如因疫情管控措施,无法进行实地访问及最终用途核查)。

简言之,UVL可以理解为“观察清单”,即BIS认为实体在EAR物项的交易方面不够真实可信,无法确保实体接收到的EAR物项的最终用途符合EAR及其许可证要求。

二、被列入UVL对企业的影响

不同于实体清单,被列入UVL不意味着企业已知或涉嫌违反了任何美国法律或法规,企业仍然可以与其供应商进行贸易往来。但企业也将受到多方面影响。

1. 被列入UVL后,EAR物项相关的许可例外(license exception)都暂停适用,美国供应商无法再借此向企业出口、再出口或者转让(国内)的物项。当企业被列入UVL后,美国供应商向企业出口任何EAR物项,都需要向BIS申请出口许可证。

2. 对于不受许可管制的物项出口、再出口或国内转移时,被列入UVL的企业需提供一份UVL实体的书面声明文件(下称“UVL声明”)交给供应商以应对合规需求。

3. 美国供应商向被列入UVL的企业出口EAR项下的有形商品,无论金额大小和最终目的地,供应商都需要在自动出口系统(Automated Export System)中事先进行电子出口信息(Electronic Export Information)的申报。

4. 在实践中,被列入UVL意味着交易更加复杂,额外的尽职调查和合规要求也都意味着交易成本的增加,相对保守的供应商会暂停甚至取消合作,对于依赖美国技术和产品的公司,无疑会形成重大打击。2022年2月8日,药明生物被列入UVL清单,受此不利消息,药明生物在开盘不到2小时就遭停盘。

被列入UVL将会对实体的经营发展带来负面效果。无论从法律角度还是商业角度来看,企业在被列入名单后都需要积极采取行动,减少损失,维护企业利益。

三、如何移出UVL

根据EAR第744部分第15条(d)款的规定,实体可向BIS提交申请以启动移除程序。美国负责出口执法的副助理部长(The Deputy Assistant Secretary for Export Enforcement)将审查此类请求,并评估清单所列人员作为受EAR约束的出口、再出口和境内转移一方的真实性,以书面形式将决定传达给申请人。若从清单中被移除,相关移除结果也会在官方网站上予以公告。

企业被列入UVL清单后,应尽快向BIS递交移除申请,以避免损失扩大。需要注意的是,由于BIS的决定具有终局性,在提交申请之前,企业应先进行内部核查,确保不存在任何违反EAR的情形。否则实地核查反而可能会导致相关管制措施的升级,如被列入实体清单等。


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